瑞士信貸涉違規向基金提供服務 被罰一千萬美元
Credit Suisse entities to pay $10 million over prohibited mutual fund services
Reuters
December 14, 2023 6:09 AM GMT+8
華盛頓，12月13日（路透社）- 美國證券交易委員會（SEC）周三表示，瑞士信貸證券及其兩家關聯公司已同意支付逾一千萬美元，以了結SEC指控他們向互惠基金提供禁止的服務的案件。
2022年，新澤西州法院禁止瑞士信貸的相關實體從事某些活動，以解決該公司涉嫌違反州法的案件。SEC表示，儘管有禁令，這些公司仍然繼續提供這些服務，直到2023年6月。
瑞士信貸在不承認或否認SEC的調查結果的情況下，同意支付330萬美元的民事罰款，以及670多萬美元的沒收和利息。
今年被瑞銀收購的瑞士信貸的一位發言人在一份電子郵件聲明中說：「在向SEC報告並通知這件事後，這項和解標誌著我們主動解決瑞士信貸訴訟和遺留問題的另一個重要步驟。」
本文由華盛頓的Kanishka Singh和紐約的Chris Prentice撰寫，由Jonathan Oatis和Grant McCool編輯。