獨家：應用材料涉嫌違反出口管制，向中芯國際出貨受美國刑事調查-消息人士
Exclusive: Applied Materials under US criminal probe for shipments to China's SMIC-sources
By Karen Freifeld
November 17, 2023 5:45 AM GMT+8
11月16日（路透社）- 據三位知情人士透露，半導體設備製造商應用材料（AMAT.O）因涉嫌逃避對中國頂尖芯片製造商中芯國際（SMIC）的出口限制，正受到美國刑事調查。
這家美國最大的半導體設備製造商被司法部調查，是否在沒有出口許可證的情況下，通過南韓向中芯國際發送設備，消息人士說。其中一位人士說，涉及的設備價值數億美元。路透社首次報導了調查的細節。
在消息和公司公佈季度業績後，應用材料的股價下跌了7.3%。
美國出於國家安全的考慮，已經限制了向中國出口先進的芯片和芯片製造設備。司法部和商務部今年早些時候成立了一個專案小組，負責調查和起訴出口管制的刑事違法行為。這些規則旨在阻止美國技術流向可能用於增強中國軍事和情報能力的領域。
總部位於加州聖克拉拉的應用材料公司周四表示，該公司於2022年10月首次披露，收到了美國駐麻薩諸塞州的聯邦檢察官辦公室的傳票，要求提供有關某些中國客戶出貨的資訊。該公司在一份聲明中說：“該公司正在與政府合作，並致力於遵守全球法律，包括出口管制和貿易規則。”
波士頓的美國檢察官辦公室說：“我們不會證實或否認調查。”
該辦公室的國家安全部門的檢察官負責處理這項正在進行的調查，兩位消息人士說。
路透社無法確定應用材料是否違反了法律，也不清楚調查是否會導致指控。
據知情人士透露，該公司在麻薩諸塞州生產半導體設備，然後多次從其位於格洛斯特的工廠，將設備運送到其在南韓的子公司。從那裡，設備又被運送到中國的中芯國際，熟悉調查的人士說。
這些出貨是在美國商務部於2020年12月將中芯國際列入“實體清單”後開始的，兩位消息人士說，該清單限制了向該公司出口商品和技術，並持續到2021年和2022年。
中芯國際被列入清單，是因為其與中國軍方的明顯關係。中芯國際沒有立即回應有關從應用材料收到的設備的評論。在2020年，中芯國際否認與中國軍方有關，稱其製造芯片並提供服務“僅針對民用和商業最終用戶和最終用途”。
負責出口管制的商務部發言人拒絕置評。中國駐華盛頓大使館的發言人沒有立即回應評論的要求。
受不確定性影響
在2020年將中芯國際列入貿易黑名單時，商務部表示，對於能夠獨特地生產先進技術節點芯片的設備，可能會拒絕發放許可證，以“防止這種關鍵的啟用技術支持中國的軍事現代化努力”，根據2020年聯邦公報的一篇文章。
它還補充說，其他物品的許可證將根據個案進行審查。
2021年3月，路透社報導，美國政府批准像Lam Research Corp和應用材料這樣的美國公司向中芯國際出售設備的速度很慢。
該公司在2023年8月向美國證券交易委員會提交的文件中表示，關於其2022年收到的有關某些中國客戶出貨的傳票，“這件事受到不確定性的影響，我們無法預測結果，也無法合理估計這件事可能導致的損失或罰款的範圍，如果有的話。”
報導：Karen Freifeld；編輯：Anna Driver