美證交會控告Kraken加密交易所未能註冊
US SEC sues Kraken crypto exchange over failure to register
By Jonathan Stempel
November 21, 2023 8:34 AM GMT+8
11月20日（路透社） - 全球最大的加密貨幣交易所之一Kraken周一被美國證券交易委員會（SEC）起訴，指控其在未事先向監管機構註冊的情況下非法運營作為一家證券交易所。
這場在舊金山聯邦法院提起的訴訟是SEC主席Gary Gensler推動的措施的最新一步，他試圖將加密貨幣納入其機構的監管範圍，主張數字資產是受聯邦證券法規約束的投資合同。
Kraken打算為自己辯護，表示國會應該決定如何監管加密貨幣交易所，並稱SEC對數字資產的看法「在法律上是不正確的，事實上是虛假的，政策上是災難性的」。
這家總部位於舊金山的交易所還表示，這場訴訟將不會影響其超過1000萬客戶。
11月20日（路透社）- 全球最大的加密貨幣交易所之一Kraken周一被美國證券交易委員會（SEC）起訴，指控其在未事先向監管機構註冊的情況下非法運營作為一家證券交易所。
這場在舊金山聯邦法院提起的訴訟是SEC主席Gary Gensler推動的措施的最新一步，他試圖將加密貨幣納入其機構的監管範圍，主張數字資產是受聯邦證券法規約束的投資合同。
Kraken打算為自己辯護，表示國會應該決定如何監管加密貨幣交易所，並稱SEC對數字資產的看法「在法律上是不正確的，事實上是虛假的，政策上是災難性的」。
這家總部位於舊金山的交易所還表示，這場訴訟將不會影響其超過1000萬客戶。
SEC指控Kraken的母公司Payward Inc和Payward Ventures Inc自2018年以來，在安排加密貨幣的購買和銷售時，對旨在保護投資者的證券法規視而不見，從中賺取了數億美元。
SEC還指控Kraken內部控制不足，記錄保存不當，部分體現在將客戶資金與自有資金混合，並直接從客戶賬戶支付運營成本。
SEC執法主管Gurbir Grewal在一份聲明中表示，未註冊導致了一個充滿利益衝突的商業模式，使投資者的資金面臨風險。他說，Kraken選擇了非法利潤而不是保護投資者，這在這個領域中我們經常看到。
在Kraken的聲明中，該公司表示SEC的指控承認任何所謂的「混合」僅相當於「不過是Kraken花費已經賺取的費用」。
SEC還指控Binance混合客戶資金，這是在路透社的一篇報導中描述的。Binance已否認混合指控。
週一的訴訟尋求民事罰款、追回非法獲利，並禁止在未註冊的情況下充當交易所。
Kraken成立於2011年，得到了包括Blockchain Capital、Digital Currency Group、Hummingbird Ventures、SkyBridge和Tribe Capital在內的投資者支持。
本案名稱為SEC v Payward Inc等，美國北加利福尼亞區聯邦地方法院，案號23-06003。
紐約的Jonathan Stempel報導；Chris Prentice附加報導；David Gregorio、Stephen Coates和Chris Reese編輯