華爾街監管機構採納《多德-弗蘭克法案》規定，打擊交易員利益衝突

11月27日 (路透社) - 美國證券交易委員會（SEC）於週一通過了一項受到金融危機啟發的規定，禁止資產支持證券交易員對他們向投資者出售的同一資產進行空頭交易。 這項規定是根據2010年的多德-弗蘭克華爾街改革法案所採取的措施，旨在消除2008年全球金融危機中出現的行為。 該規定是2010年的多德-弗蘭克華爾街改革法案中最後一項被採納的規定之一，並且經歷了一段曲折的完成過程。早期版本的交易員“利益衝突”規定於2011年首次提出，但從未最終確定。 該規定禁止“證券化參與者”進行與這些證券相關的做空或購買信用違約掉期的交易。該規定涵蓋的各方包括資產支持證券的承銷商、銷售代理和發起人。 該規定免除了對風險對沖和市場做市等活動的限制。 SEC主席加里·根斯勒在一份聲明中表示，這項規定適用於“2008年金融危機的核心市場”。 為了迎合業界，SEC官員表示，他們修改了今年1月首次提出的提案，對不與交易員共同行動的聯屬公司進行了例外處理。另一個例外是對“多頭”持位的投資者，而不是那些看跌或押注證券將下跌的投資者。 SEC的五名成員中有四人投票贊成通過這項規定。共和黨委員赫斯特·皮爾斯（Hester Peirce）是SEC規定制定議程的常見批評者，她曾在1月份的提案中帶有保留地同意了該提案，但在這次投票中反對。 高盛（Goldman Sachs）於2010年同意支付創紀錄的5.5億美元罰款，以解決SEC對其欺騙投資者的指控。之後，一項參議院調查揭示了該銀行在市場推銷抵押支持證券時沒有披露對這些資產會損失價值的大量押注。 SEC表示，將要求在該規定出現在聯邦公報後18個月內結束的資產支持證券遵守該規定。 Douglas Gillison報導；David Gregorio和Marguerita Choy編輯